COMPLIANCE IN LEGAL PRACTICE
DOI:
https://doi.org/10.18372/2307-9061.77.20779Keywords:
compliance, compliance risks, compliance procedures, anti-corruption compliance, compliance control, general compliance requirements, legal practice, legal educationAbstract
The purpose of the scientific article is to find out how the obligations to comply with compliance affect a lawyer legal practice and to substantiate the importance of the competencies obtained as a result of the acquired theoretical know ledge regarding the general requirements of compliance in the legal practice (in the context of introducing the academic discipline "Professional ethics of a lawyer and general requirements of compliance" into the educational and professional program Law for the second (master) level of higher education). Methods: to achieve the specified goal, general and special scientific methods were used. The use of these methods allows us to analyze the main types of services/areas in a lawyer legal practice related to compliance. Results: compliance with general compliance requirements is not secondary, but is a crucial element of legal practice. For lawyers and law firms, a safe path is a documented, risk-oriented compliance program based on the recommendations of national Associations, regular training and transparent management. Discussion: compliance obligations increasingly guide everyday legal practice. Positioning itself as an external constraint, the compliance system directly affects the choice of counterpartis, the reception of clients, document management, cross-border consulting and internal management. Particularly important for a lawyer’s legal practice are such areas of compliance as anti-money laundering, professional secrecy, data protection, continuous professional development and the system of ensuring protection.
References
Можаровський М.Ю. Теоретико-правовий аналіз визначення поняття «комплаєнс» та його видів. Право. 2021. № 2. С. 139–148. URL: https://doi.org/10.32782/LAW.UA.2021.2.21.
Марчук Тетяна. Основи юридичного комплаєнсу: аналіз документів та договорів. URL: https://consultant.net.ua/consultant-article/2180#:~:text=%D0%A9%D0%BE%20%D1%82%D0%B0%D0%BA%D0%B5%20%D1%8E%D1%80%D0%B8%D0%B4%D0%B8%D1%87%D0%BD%D0%B8%D0%B9%20%D0%BA%D0%BE%D0%
Горінов П.В., Макарова О.В. Теоретико-правові засади реформування вищої юридичної освіти в Україні в контексті європейської інтеграції. Юридичний науковий електронний журнал. 2025. № 1. С. 22-27. DOI: https://doi.org/10.32782/2524-0374/2025-1/2
Pacella J.M. The Regulation of Lawyers in Compliance. Washington Law Review. 2020. Volume 95. Number 2. P. 947-995. DOI: https://doi.org/10.2139/ssrn.3430093
Duggin S.H. The Pivotal Role of the Corporate General Counsel in Promoting Corporate Integrity and Professional Responsibility. Catholic Law Scholarship Repository. 2007. Р. 991-1041. URL: https://scholarship.law.edu/scholar/129/
Heminway J.M. The Role of Business Counsel As Compliance Gatekeepers: Toward Understanding and Combatting Reckless Disregard for Legal and Ethical Compliance in Business Entities. Legal Scholarship Repository: A Service of the Joel A. Katz Law Library. 2016. P. 1-28. URL: https://ir.law.utk.edu/utklaw_facpubs/842/? utm_source=ir.law.utk.edu%2Futklaw_facpubs%2F842&utm_medium=PDF&utm_campaign=PDFCoverPages
Про затвердження Положення про вимоги до системи корпоративного управління та системи внутрішнього контролю фінансової компанії та Змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України: Постанова Національного банку України; Положення від 27 груд. 2024 р. № 185. URL: https://zakon.rada. gov.ua/laws/show/v0185500-24/ed20241227#n37 (дата звернення: 05.12.2025).
Коболєва Т.О. Сутність та визначення комплаєнс-ризику. Вісник НТУ «ХПІ» (економічні науки). 2020. № 1. C. 116-121. DOI: 10.20998/2519-4461.2020.1.116
Симонян А.В. Комплаєнс як інструмент управління ризиками в енергетичному секторі: проблеми та перспективи правового регулювання. Юридичний науковий електронний журнал. 2025. № 5. С. 387-389. DOI: https://doi.org/10.32782/2524-0374/2025-5/87
Достатній Родіон. Інхаус-юрист у 2025 році: як захистити бізнес від тиску. URL: https://leshchenko.partners/inhaus-yuryst-u-2025-roczi-yak-zahystyty-biznes-vid-tysku/ (дата звернення: 07.12.2025).
References
Mozharovskyi M.Yu. Teoretyko-pravovyi analiz vyznachennia poniattia «komplaiens» ta yoho vydiv. Pravo. 2021. № 2. S. 139–148. DOI: https://doi.org/10.32782/LAW.UA.2021.2.21.
Marchuk Tetiana. Osnovy yurydychnoho komplaiensu: analiz dokumentiv ta dohovoriv. URL: https://consultant.net.ua/consultant-article/2180#:~:text=%D0%A9%D0%BE%20%D1%82%D0%B0%D0%BA%D0%B5%20%D1%8E%D1%80%D0%B8%D0%B4%D0%B8%D1%87%D0%BD%D0%B8%D0%B9%20%D0%BA%D0%BE%D0%
Horinov P.V., Makarova O.V. Teoretyko-pravovi zasady reformuvannia vyshchoi yurydychnoi osvity v Ukraini v konteksti yevropeiskoi intehratsii. Yurydychnyi naukovyi elektronnyi zhurnal. 2025. № 1. S. 22-27. DOI: https://doi.org/10.32782/2524-0374/2025-1/2
Рacella J.M. The Regulation of Lawyers in Compliance. Washington Law Review. 2020. Volume 95. Number 2. P. 947-995. DOI: https://doi. org/10.2139/ssrn.3430093
Duggin S.H. The Pivotal Role of the Corporate General Counsel in Promoting Corporate Integrity and Professional Responsibility. Catholic Law Scholarship Repository. 2007. Р. 991-1041. URL: https://scholarship.law.edu/scholar/129/
Heminway J.M. The Role of Business Counsel As Compliance Gatekeepers: Toward Understanding and Combatting Reckless Disregard for Legal and Ethical Compliance in Business Entities. Legal Scholarship Repository: A Service of the Joel A. Katz Law Library. 2016. P. 1-28. URL: https://ir.law.utk.edu/utklaw_facpubs/842/?utm_source=ir.law.utk.edu%2Futklaw_facpubs%2F842&utm_medium=PDF&utm_campaign=PDFCoverPages
Pro zatverdzhennia Polozhennia pro vymohy do systemy korporatyvnoho upravlinnia ta systemy vnutrishnoho kontroliu finansovoi kompanii ta Zmin do deiakykh normatyvno-pravovykh aktiv Natsionalnoho banku Ukrainy: Postanova Natsionalnoho banku Ukrainy; Polozhennia vid 27.12.2024 № 185. URL: https://zakon.rada.gov. ua/laws/show/v0185500-24/ed20241227#n37 (data zvernennia: 05.12.2025).
Kobolieva T.O. Sutnist ta vyznachennia komplaiens-ryzyku. Visnyk NTU «KhPI» (ekonomichni nauky). 2020. № 1. S. 116-121. DOI: 10.20998/2519-4461.2020.1.116
Symonian A.V. Komplaiens yak instrument upravlinnia ryzykamy v enerhetychnomu sektori: problemy ta perspektyvy pravovoho rehuliuvannia Yurydychnyi naukovyi elektronnyi zhurnal. 2025. № 5. S. 387-389. DOI: https://doi.org/ 10.32782/2524-0374/2025-5/87
Dostatnii Rodion. Inkhaus-yuryst u 2025 rotsi: yak zakhystyty biznes vid tysku. URL: https://leshchenko.partners/inhaus-yuryst-u-2025-roczi-yak-zahystyty-biznes-vid-tysku/ (data zvernennia: 07.12.2025).
